澳大利亚ASIC取消Everest Asset Management的AFS牌照

澳大利亚证券和投资委员会（ASIC）宣布取消Everest Asset Management Pty Ltd（Everest）的利亚澳大利亚金融服务（AFS）牌照。此决定是取消由于Everest未能按照要求准备并提交财务报表和审计意见，同时ASIC认为Everest未来可能会继续违反其作为AFS持牌人的牌照义务。

根据《公司法》，利亚外汇管理局个人外汇规定ASIC有权在持牌人未能履行其在s912A条款下的取消基本义务时，暂停或取消其AFS牌照。牌照外汇的概念这些基本义务包括遵守金融服务法律的利亚要求，如每年向ASIC提交财务报表。取消

Everest持有AFS牌照编号437924，牌照被授权向批发客户提供管理投资计划的利亚建议和处理事务。Everest有权向行政上诉法庭申请对ASIC决定的取消复审。

此次牌照取消决定的牌照背景是ASIC成功向联邦法院申请命令，要求Prospero Markets Pty Ltd（Prospero）进行清盘，利亚并任命清盘人。取消ASIC对Prospero和Everest的牌照调查始于澳大利亚联邦警察的Avarus-Nightwolf行动。该行动导致Prospero的前任官员和负责经理，以及Everest的一名现任官员在2023年10月因涉嫌与长江货币兑换资金汇款链相关的洗钱罪被指控。

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